宁证期货北京停业部一担任人跋背规兼职被认定

  • 发表时间: 2020-03-31

  中国网财经3月30日讯 据证监会网站新闻,北京监管局宣布对于对付宁证期货无限义务公司(以下简称宁证期货)北京停业部担任人张中华采用认定为没有恰当人选监管措施的决定。

  经查,张中华在担任宁证期货北京业务部负责人和北京监管局考察期间,作为营业部负责人违规兼职,领有三家公司股权并担任司理等职务;在营业部背责人报备资料中,张中华的期货从业阅历及相干证明文明系捏造,同时未照实呈文张中华在某期货公司任职期间与另外一家期货公司签署居间协定的情况;在北京监管局讯问闭于离任证实和张中华与某期货公司签订居间协议等事变时,张中华未照实答复,捣乱监督工作。

  上述行为违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条、第六条及第三十三条第二款的规定,情节严峻。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条第(三)项的规定,对张中华采取出具警示函的行政监管措施,根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条第(一)项的规定,对张中华采取认定为不适当人选的行政监管措施。

  综上,北京监管局决定对张中华(张中华,身份证号:342224********0434)采取认定为不适当人选的行政监管措施,自决定书作出之日起2年内不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员等职务或者实践履行上述职务。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条:期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵遵法律、行政律例和中国证监会的规定,遵照自律规矩、行业标准和公司章程,遵守诚信,勤恳尽责。

  《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六条:申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,答当具备诚真守疑的品度、杰出的职业讲德和履行职责所必需的经营管理能力。

  《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条第二款:请求期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应该存在老实取信的品德、优越的职业品德和履行职责所必须的警告管理才能。

  《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条第(三)项:期货公司董事、监事和高级管理人员在职职时代呈现以下情况之一的,中国证监会及其派出机构能够将其认定为不适当人选: (三)背规兼职或已按规定讲演兼职情形;

  《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条第(一)项:期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间涌现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选: (一)向中国证监会供给虚伪信息或者瞒哄严重事项,形成严峻成果;

  以下是本文:

  中国证券监视治理委员会北京监管局止政羁系办法决议书(张中华)

  关于对张中华采取认定为不适当人选监管措施的决定

  张中华:

  经查,你在担任宁证期货有限责任公司北京营业部负责人和我局调查期间,作为营业部负责人违规兼职,占有三家公司股权并担任司理等职务;在营业部负责人报备材估中,你的期货从业经历及相关证明文件系假制,同时未如实报告你在某期货公司任职期间与另一家期货公司签订居间协议的情况;在我局询问关于离职证明和你与某期货公司签订居间协议等事项时,你未如实回问,扰治监管任务。

  上述行动违背了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理措施》第四条、第六条中举三十三条第二款的规定,情节重大。依据《期货公司董事、监事和高等管理人员任职资格管理办法》第五十发布条第(三)项的划定,对你采掏出具警示函的行政监管措施,根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资历管理方法》第五十四条第(一)项的规定,对您采与认定为不适当人选的行政监管措施。综上,我局决定对你(张中华,身份证号:342224********0434)采取认定为不适当人选的行政监管措施,自主定书做出之日起2年内不得担负期货公司董事、监事跟下级管理职员等职务或许现实实行上述职务。

  如对本监督管理措施不平,可以在支到本决定书之日起60日外向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也能够正在收到本决定书之日起6个月内背有统领权的国民法院拿起诉讼。复议取诉讼期间,上述监督管理措施不结束履行。

  中国证监会北京监管局

  2020年3月19日